商业银行存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:()

题目

商业银行存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:()

  • A、涉案金额等值人民币五百万元(含)以上的
  • B、涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的
  • C、性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
  • D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
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第1题:

有下列( )情形之一的,不得发行可转换公司债券。

A.最近5年内存在重大违法、违规行为的

B.前一次发行的债券未募足的

C.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

D.成长性差,存在重大风险隐患的


正确答案:BCD

第2题:

符舍下列情形之一的,为特别重大质量安全事件。


正确答案: (1)发生跨区、跨境、或者跨国的水产畜牧产品质量安全事故;
(2)危害特别严重,超出自治区人民政府处置能力的;
(3)国务院认为需要由国务院或国务院授权有关部门负责处置的。

第3题:

向上级反映重大突发事件或恶性案件的简报或电语报告属于()。


参考答案:偶然信息

第4题:

行政复议案件有下列()情形之一的,可以组织听证

  • A、对事实认定存在重大争议的
  • B、案情疑难、复杂的
  • C、对具体行政行为依据的理解和适用存在重大争议的
  • D、可能影响申请人重大权益的

正确答案:A,B,C,D

第5题:

下列不属于重大、恶性案件()

  • A、涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的;
  • B、性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的;
  • C、造成重大人员伤亡的;
  • D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

正确答案:C

第6题:

商业银行外包活动存在下列( )情形的,银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案,并视情况予以问责。

A.违反相关法律、行政法规及规章
B.存在重大风险隐患
C.存在一般风险隐患
D.违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等
E.其他认定的情形

答案:A,B,D,E
解析:
商业银行外包活动存在以下情形的,银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案,并视情况予以问责。主要情形包括:(1)违反相关法律、行政法规及规章。(2)违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等。(3)存在重大风险隐患。(4)其他认定的情形。

第7题:

有下列情形之一者,原则上不得办理提货担保:()

  • A、非商业银行开出的信用证
  • B、单据中存在较大不符点
  • C、信用证已过有效期
  • D、申请人经营不佳,或在商业银行曾有不良记录

正确答案:A,B,C,D

第8题:

商业银行存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A.涉案金额等值人民币五百万元(含)以上的

B.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

C.性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D.银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件


正确答案:BCD

第9题:

涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。

  • A、一百
  • B、五百
  • C、一千
  • D、五千

正确答案:C

第10题:

下列各项中,不属于欠税分析中纳税人重要情况分析内容的是()。

  • A、是否存在处置其不动产或者大额资产的情形
  • B、是否存在纳税人解散、撤销、破产、合并、分立等情形
  • C、是否存在相关人员需要出境的情形
  • D、是否存在纳税人有重大投资项目

正确答案:D

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