以下关于基金管理公司办事处,说法正确的是()。

题目

以下关于基金管理公司办事处,说法正确的是()。

  • A、办事处不得从事经营性活动
  • B、办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
  • C、办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
  • D、办事处的法律责任由公司承担
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第1题:

基金管理公司撤销办事处或变更办事处,不需报中国证监会备案。 ( )


正确答案:×

第2题:

关于基金管理人,下列说法正确的是( )。 A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B.基金管理人由基金管理公司担任 C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 D.基金管理人通常具有独立法人地位


正确答案:ABCD

第3题:

基金管理公司可以设办事处,但不能设立分公司。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。基金管理公司可以设立分公司,或者中国证监会规定的其他形式的分支机构,如办事处,并得到中国证监会批准。

第4题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面: (1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化。
(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。
(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展。
(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先、全面控制,动态监控、及时报告。同时,基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。

第5题:

以下关于契约型基金投资者和管理人说法正确的有( )。

Ⅰ.信托公司可以直接作为基金的投资管理人

Ⅱ.信托公司可以扮演资金募集人的角色

Ⅲ.基金管理人是基金的直接参与主体

Ⅳ.投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:D
解析:在信托契约形势下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下,基金管理人是基金的直接参与主体。因此,在广义的契约型基金形势下,投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

第6题:

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定.我国基金管理公司的分支机构包括:( )。

A.分公司

B.营业部

C.办事处

D.代表处


正确答案:AC

第7题:

关于基金管理人,下列说法正确的是( )。

A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

B.基金管理人由基金管理公司担任

C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化


正确答案:ABC
解  析:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,所以D选项错误。

第8题:

关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( ).

A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请

B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权


正确答案:C
23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定,在持股目的方面,基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

第9题:

关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。

A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

答案:B
解析:
并非商业银行均可以销售基金,故A错误; 保险公司不只能销售该保险资管发行的基金,故C错误;
资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金,故D错误。

第10题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()

Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行

Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准


AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:

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