关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是(  )。Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全

题目
单选题
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是(  )。Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金管理公司内部控制的总体目标有( )。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


正确答案:ABC

第2题:

关于内部控制的目标,以下表述错误的是( )

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名
C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案:B
解析:
内部控制的目标有:①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整;③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证,而不是保证控制目标一定实现。

第3题:

基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括( )。

A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.追求基金公司利润最大化

C.保障公司经营运作的合法合规

D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


答案:B
解析:基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标是:
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题:

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )。

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想和理念

答案:C
解析:
基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标 是:1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。2.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康 发展。3.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第5题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面: (1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化。
(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。
(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展。
(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先、全面控制,动态监控、及时报告。同时,基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。

第6题:

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

答案:C
解析:
内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标简介如下:(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第7题:

下列表述中,不属于基金管理公司风险管理的目标的是( )。

A.确保经营管理合法合规
B.不断提高经营效率
C.促进公司实现发展战略
D.确保股东权益最大化

答案:D
解析:
公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系,确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整,不断提高经营效率,促进公司实现发展战略。

第8题:

私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案:C
解析:私募基金管理人内部控制总体目标是:
一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
二、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。
三、保障私募基金财产的安全、完整。
四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第9题:

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()

Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行

Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准


AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:

第10题:

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

答案:C
解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

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