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立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

题目

立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

  • A、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
  • B、注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
  • C、注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本
  • D、注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
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第1题：

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案：C
解析：
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理，故C说法错误。

第2题：

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：A
解析：
注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

第3题：

关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第4题：

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度

A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ 、Ⅲ
D: Ⅱ

答案：A
解析：
根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司
，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》
规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币．且必须为实缴货币资本；③
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、
高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、
安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、
完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、
行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题：

根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

答案：B
解析：
选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第6题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第7题：

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案：B
解析：
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第8题：

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


正确答案：A
(P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

第9题：

按照《证券投资基金法》的规定，依法公开募集基金是基金管理公司的项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。


答案：对
解析：
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。

第10题：

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

A: 取消注册资本的金额限制
B: 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C: 最近3年没有违法记录
D: 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

答案：C
解析：
根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，
应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》
规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
良好的财务状况和社会信誉．资产规模达到国务院规定的标准．最近3年没有违法记录
；①取得基金从业资格的人员达到法定人数；③董事、监事、
高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、
安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、
完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、
行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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