《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。

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参考答案和解析

正确答案:正确

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第1题：

根据《证券法》规定，下列情形下，投资者应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约的是（）。

A．投资者持有一个上市公司已发行股份的40%而继续进行收购的

B．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的

C．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的40%时，继续进行收购的

D．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的

正确答案：D
投资者持有一个上市公司正发行的股份的30%．继续进行收购时，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

第2题：

2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（）。

A．公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

正确答案：ABCD

第3题：

我国《证券法》的内容不包括( )。

A．证券发行

B．证券交易服务机构

C．国债的发行

D．上市公司收购

正确答案：C
[答案] C
[解析] 《证券法》共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

第4题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

A:公开发行和非公开发行的界限
B:规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C:肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A,B,C,D

解析：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。本题正确答案为ABCD选项。

第5题：

根据()的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。

A:《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
B:《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
C:《上市公司信息披露管理办法》
D:《证券法》

答案：A

解析：

根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。本题正确答案为A选项。

第6题：

《证券法》的主要内容包括（）。

A．总则、证券发行、证券交易

B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

D．证券监督管理机构、法律责任和附则

正确答案：ABCD

第7题：

我国《证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

A:证券交易各机构的职责划分
B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D:证券交易所从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

答案：A,C,D

解析：

我国《证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

第8题：

对于证券交易的规定内容，我国《证券法》不包括( )。

A．证券交易价格的转让标准及限制

B．操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定

C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定

D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定

正确答案：A
[答案] A
[解析] 除BCD三项外，证券交易的规定内容还包括：申请证券上市交易的审核；申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定；暂停或终止上市交易的情形；但不包括证券交易价格的转让标准及限制。

第9题：

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

答案：A,B,C,D

解析：

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

第10题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A,B,C,D

解析：

答案为ABCD。2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。

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