证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品

题目

证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动是()。

  • A、证券投资顾问
  • B、证券研究报告
  • C、证券经纪业务
  • D、证券保荐业务
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第1题:

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P111。

第2题:

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。

A.财务顾问
B.投资银行
C.企业融资
D.投资顾问

答案:D
解析:
证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第3题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:√

第4题:

下列关于委托交易的说法中,错误的是( )。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担

答案:D
解析:
本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担。

第5题:

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券融资融券业务
D.证券资产管理业务

答案:B
解析:
考点:本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

第6题:

证券公司接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策的属于( )业务。

A.代办股份转让
B.证券投资顾问
C.证券经纪
D.证券资产管理

答案:B
解析:
考察证券投资顾问业务的概念。

第7题:

()是指证券公司接受委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动

A:证券投资顾问业务
B:证券经纪业务
C:财务顾问业务
D:证券资产管理业务

答案:A
解析:
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

第8题:

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A、提供投资顾问服务

B、客户招揽

C、客户服务

D、接受客户全权委托


参考答案:BC

第9题:

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客 户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )


答案:对
解析:
题干所述正确

第10题:

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

答案:B
解析:
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

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