证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均

题目

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()

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第1题:

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:C
C
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

第2题:

证券公司申请设立证券营业部,其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%


正确答案:D

第3题:

目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。

A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者


参考答案:A

第4题:

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


正确答案:×

第6题:

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

第7题:

证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


正确答案:×

第8题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第9题:

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 ( )


正确答案:×

第10题:

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


答案:错
解析:
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

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