证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。

题目
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

参考答案和解析
答案:B
解析:
证券公司申请在全国范围内设立营业 部时,还须符合下列条件之一:(1)上一年度公司 代理买卖证券业务净收人位于行业前20名且证 券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于行 业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);(2)上一年度公司证券营业部 平均代理买卖证券业务净收人位于行业前20名, 最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);(3)上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于公司住所地辖区内证券公司 的平均水平或不低于行业平均水平,最近3年分 类评价类别均在B类以上(含B类),且有一年为A类。
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第1题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有( )家以上营业部,并且布局合理。 A.10 B.11 C.20 D.25


正确答案:C

第2题:

证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


正确答案:×

第3题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:具有( )家以上营业部,并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:C
59.C【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一:“具有20家以上营业部,并且布局合理

第4题:

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 ( )


正确答案:√

第5题:

期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

D.期货从业人员的收入证明


正确答案:D

第6题:

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:C
C
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

第7题:

证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,具有()以上的营业部,且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家


正确答案:B

证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,具有20家以上的营业部,且布局合理。故B选项正确。

第8题:

按照现行有关规定,证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


正确答案:×

第10题:

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案:A,D
解析:
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司;其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

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