证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业

题目

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。

  • A、10
  • B、15
  • C、20
  • D、30
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第1题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第2题:

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:C
C
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

第3题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:√

第4题:

在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。


正确答案:√

第5题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:A
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P71。

第6题:

下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有( )。

A.证券公司不赚取买卖差价

B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第7题:

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。( )


正确答案:√

第8题:

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.证券资产管理


正确答案:ABCD
答案为ABCD。代理证券发行、代理证券买卖、自营性买卖和其他咨询业务都是证券公司的主要业务。此外证券公司的主要业务还包括证券经纪、财务顾问、证券资产管理等。

第9题:

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

第10题:

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务


正确答案:ABCD
【解析】证券公司的主要业务包括:①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

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