中国证券业协会的自律管理职能包括()。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、对代办股份转让系统的自律管理

题目

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

  • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
  • B、对会员单位的自律管理
  • C、对从业人员的自律管理
  • D、对代办股份转让系统的自律管理
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第1题:

( )不是中国证券业协会的自律管理职能。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统


正确答案:A

第2题:

证券业协会的职责有( )。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.负责制定代办股份转让系统运行规则 D.监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节,P17。

第3题:

中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 中国证监会不是自律性组织,不能制定自律性规则,它制定的规范性文件是部门规章。

第4题:

中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 ( )


正确答案:√

第5题:

有关中国证券业协会的主要职责,说法正确的有()。

A.组织会员单位从业人员的业务培训

B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.收集整理证券信息,为会员提供服务


正确答案:ABD

第6题:

中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括( )。 A.规范业务,制定业务指引 B.制定行业公约,促进公平竞争 C.规范行业信息披露,促进信息资源共享 D.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力


正确答案:C
中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括:①规范业务,制定业务指引;②规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力;③制定行业公约,促进公平竞争。

第7题:

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理


正确答案:BCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P370~371。

第8题:

下列选项中,不属于中国证券业协会的职责的是( )。

A.制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

B.搜集整理证券信息,为会员提供服务

C.监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查

D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则


正确答案:D
 [答案] D
[解析] D项属于证券交易所的主要职责。

第9题:

中国证券投资基金业协会职责不包括()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求


【答案】A

第10题:

(2016年)基金业协会的职责不包括( )。

A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B.组织基金从业人员的上岗培训,资质管理
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D.制定和实施行业自律规则

答案:B
解析:
基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券的法律、行政法规,维护投资人合法权益;(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反规则和章程的,按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员考试、资质管理和业务培训;(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新.开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节;(7)协会章程规定的其他职责。

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