证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等

题目

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

  • A、20
  • B、30
  • C、40
  • D、50
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第1题:

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 ( )


答案:对
解析:
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级 划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机 构网站及其他公众媒体向社会公告。

第2题:

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。
Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的,证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。
Ⅲ、Ⅳ两项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告,另有规定的除外。
Ⅴ项,第68条规定,证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年。

第3题:

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。


正确答案:√

第4题:

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。

A:中国人民银行
B:中国证监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。本题正确答案为D选项。

第5题:

关于证券评级机构,下列说法错误的是()。

A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保
C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

答案:B
解析:
证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

第6题:

证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

A:5
B:15
C:30
D:45

答案:B
解析:
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

第7题:

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第8题:

证券信用评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。 ( )


正确答案:√

第9题:

证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


答案:对
解析:
证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。

第10题:

下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

答案:A,B,D
解析:
证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

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