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下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

题目
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
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第1题：

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：C
31.C【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十五条规定，证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第2题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第3题：

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案：C
答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第4题：

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务()年以上。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案：C
解析：
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第5题：

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第6题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）


正确答案：×
B。申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

第7题：

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 （ ）


答案：对
解析：
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级 划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机 构网站及其他公众媒体向社会公告。

第8题：

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第9题：

关于证券评级机构，下列说法错误的是()。

A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保
C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

答案：B
解析：
证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

第10题：

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。

A:中国人民银行
B:中国证监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会

答案：D
解析：
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。本题正确答案为D选项。

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