欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。A、发行B、自营C、交易D、相关活动

题目

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。

  • A、发行
  • B、自营
  • C、交易
  • D、相关活动
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题:

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述


正确答案:C

第2题:

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规, 在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.发行 B.自营
C.交易 D.登记


答案:A,C
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目 的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关 活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

( )是指以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势或者滥用职权,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,影响市场价格,扰乱证券市场秩序的行为。

A:内幕交易
B:操纵市场
C:欺诈客户
D:虚假陈述

答案:A
解析:

第5题:

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
①发行
②自营
③交易
④登记

A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④

答案:B
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

第6题:

我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。

A:欺诈客户行为
B:内幕交易行为
C:操纵市场行为
D:虚假陈述行为

答案:A
解析:
欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第7题:

按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?

A:欺诈客户行为
B:虚假陈述行为
C:操纵市场行为
D:内幕交易行为

答案:C
解析:
操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的.利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

第8题:

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户


正确答案:ABCD

第9题:

对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者含有重大遗漏、任何形式的虚假陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为是( )。

A:内幕交易
B:操纵市场
C:欺诈客户
D:虚假陈述

答案:D
解析:

第10题:

单位和个人以获利或减少损失为目的,以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖,以影响证券价格或者证券交易量的行为是:()。

  • A、虚假陈述
  • B、操纵市场行为
  • C、欺诈客户
  • D、内幕交易行为

正确答案:B

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