辅导工作小组在辅导完成后,制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结

题目

辅导工作小组在辅导完成后,制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于()。

  • A、辅导过程
  • B、辅导的主要内容及其效果
  • C、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
  • D、辅导机构勤勉尽责的自我评估
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相似问题和答案

第1题:

辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。( )


正确答案:√

第2题:

在辅导工作中,辅导机构应当制作:[作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须详实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )


正确答案:√

第3题:

在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


正确答案:AB

第4题:

在辅导工作中,保荐机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第5题:

第 129 题 在辅导工作中,保荐机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中,保荐机构应该制作工作底稿,出其阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。

第6题:

辅导对象发行上市后,主承销商在履行回访或保荐义务中,不需持续关注信息披露和与辅导工作总结报告相关的事项。( )


正确答案:×
辅导对象发行上市后,主承销商应在履行回访或保荐义务过程中,应该持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。

第7题:

在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


正确答案:AB
【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案;辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

第8题:

下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


正确答案:ABD

第9题:

在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。 ( )


正确答案:A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。

第10题:

关于证监会派出机构的说法正确的是( )。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

E.以上说法都不正确


正确答案:ABD

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