根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其

题目

根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

  • A、1/3
  • B、1/2
  • C、2/3
  • D、3/4
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第1题:

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案:对
解析:
证券公司开展直接投资业务,应当设立子公司,由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的,子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。

第2题:

下列关于投资决策的说法,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权
B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责
C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任
D.投资决策委员会进行最终投资决策

答案:C
解析:
C项,投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任,有时也会聘请外部专家担任。

第3题:

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案:对
解析:
直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。

第4题:

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
Ⅰ.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

答案:D
解析:
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

第5题:

根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过( )个月。

A.1
B.6
C.10
D.12

答案:D
解析:
直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

第6题:

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。()


答案:对
解析:
证券公司开展直接投资业务,应当设立子公司(直投子公司),由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权

第7题:

在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。
Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展以下业务:(1)使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

第8题:

证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()。

A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作的要求有:①资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策;②直投基金资金应当以非公开方式筹集,等集对象限于机构投资者且不得超过五十人,不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式等集资金;③直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制,证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投等。

第9题:

直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于( )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案:D
解析:
直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

第10题:

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。
Ⅰ.投资顾问工
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅲ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:A
解析:
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

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