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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包

题目

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

又聋又哑的人或者盲人犯罪，在处罚时（）。

A．应当从轻或者减轻处罚

B．应当从轻、减轻或者免除处罚

C．可以从轻或者减轻处罚

D．可以从轻、减轻或者免除处罚


正确答案：D
【解析】《刑法》第十九条规定，又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚。

第2题：

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

答案：B
解析：
《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

第3题：

又聋又哑的人犯罪（ ）。

A．可以从轻或者减轻处罚

B．可以从轻、减轻或者免除处罚

C．应当从轻或者减轻处罚

D．应当从轻、减轻或者免除处罚


正确答案：B
《刑法》第十九条规定：“又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚。”

第4题：

根据《刑法》的规定，有一般立功表现的，（　）。

A.可以从轻或者减轻处罚
B.可以减轻或者免除处罚
C.应当从轻或者减轻处罚
D.可以从轻.减轻或者免除处罚

答案：A
解析：
本题考核立功的处理原则。犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

第5题：

(2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

答案：D
解析：
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

第6题：

对于自首犯,( );犯罪较轻的,( )。

A．可以从轻或者减轻处罚可以免除处罚

B．应当从轻或者减轻处罚应当免除处罚

C．应当从轻或者减轻处罚可以免除处罚

D．可以减轻或者免除处罚应当免除处罚


正确答案：A
解析：参见《刑法》第67条第1款的规定。

第7题：

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

答案：A
解析：
选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

第8题：

我国刑法规定，又聋又哑的人或者盲人犯罪，()。

A、可以从轻或者减轻处罚

B、可以从轻、减轻或者免除处罚

C、应当从轻或者减轻处罚

D、应当从轻、减轻或者免除处罚


参考答案：B

第9题：

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。

A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人

答案：B
解析：
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

第10题：

犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，（）。

  • A、可以从轻或者减轻处罚
  • B、应当从轻或者减轻处罚
  • C、减轻或者免除处罚
  • D、不得从轻或者减轻处罚

正确答案:A

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