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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管

题目
单选题
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（）。


A. 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
B. 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票
C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责
D. 对公司信息披露违法行为不负有主要的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告

答案：A
解析：
本题考核虚假陈述。《虚假陈述行政责任规则》中明确规定了认定为不予行政处罚的考虑情形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。（4）其他需要考虑的情形。选项A是“从轻或者减轻处罚的情形”。

第2题：

信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括（ ）。

A.公开披露或者变相公开披露
B.对投资业绩进行预测
C.对投资风险进行披露
D.违规承诺收益或者承担损失

答案：C
解析：
C项属于信息披露义务人应披露的基金信息之一。

第3题：

下列属于基金信息披露监管的主要内容的有（ ）。 A．基金存续期信息披露监管 B．基金募集信息披露监管 C．建立健全基金信息披露制度规范 D．信息披露违规处罚


正确答案：ABCD
基金信息披露监管的主要内容包括：①建立健全基金信息披露制度规范；②基金募集信息披露监管；⑧基金存续期信息披露监管；④信息披露违规处罚。

第4题：

(2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第5题：

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（　　）

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
E.未直接参与信息披露违法行为

答案：A,B,C
解析：
D、E，属于认定从轻或者减轻处罚的考虑情形。

第6题：

我国基金信息披露监控的主要内容有（）。

A:建立健全基金信息披露制度规范
B:基金存续期信息披露监管
C:基金募集信息披露监管
D:基金信息披露违规处罚

答案：B,C
解析：
基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。

第7题：

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

答案：B
解析：
《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

第8题：

证券投资基金的信息披露（二）

《证券投资基金信息披露编报规则》主要是对基金信息披露义务人及其职责、披露范围、披露时间和方式、披露时间和方式、披露事务管理、禁止行为及违规处罚等作出原则性规定。


正确答案：×

第9题：

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

答案：A
解析：
选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

第10题：

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答案：C
解析：
发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

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