I、Ⅱ、Ⅳ
I、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
违法行为人()内因同类违法行为受到2次以上公安行政处罚的,应当从重处罚。A、1年B、2年C、3年D、5年
单选题发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。A 未直接参与信息披露违法行为B 配合证券监管机构调查且有立功表现C 受他人胁迫参与信息披露违法行为D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
多选题外资银行的下列行为属于金融违法行为,依法应由银监机构给予行政处罚()A未按规定进行信息披露B拒绝银监机构依法进行的检查C未经任职资格核准任命高管人员D违反帐户管理规定
多选题根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票实施退市风险警示。A因欺诈发行受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关B因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关C上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形,公司披露的解决方案存在重大不确定性,或者在规定期限内未披露解决方案,或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成D未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌1个月
外资银行的下列行为属于金融违法行为,依法应由银监机构给予行政处罚()A、未按规定进行信息披露B、拒绝银监机构依法进行的检查C、未经任职资格核准任命高管人员D、违反帐户管理规定
单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A ②③④B ①②C ①②③D ①②③④
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A、不直接从事经营管理B、任职时间短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申请发行新股,应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不得存在的重大违法行为包括()。 Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规 Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚 Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚 Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ