(2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

题目
(2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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第1题:

依法从轻或者减轻行政处罚的情形有( )。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

E.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的


正确答案:ABCD
ABCD 知识点:《中华人民共和国行政处罚法》行政处罚的管辖与适用

第2题:

当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚( )

A.主动消除或者减轻违法行为

B.危害后果的受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的


参考答案:ABCD

第3题:

当事人有下列情形之一()的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

B受他人胁迫有违法行为的;

C配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

D其他依法从轻或者减轻行政处罚的。


参考答案:ABCD

第4题:

违法行为发生后,当事人主动消除或减轻违法行为后果的,可依法从轻或者减轻行政处罚。


正确答案:正确

第5题:

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。

A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

答案:B
解析:
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第20条规定,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

第6题:

下列不属于给予当事人从轻或者减轻处罚的情形的( )。

A.没有文化导致违法行为的

B.受他人胁迫有违法行为的

C.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

D.主动消除或者减轻违法行为危害后果的


正确答案:A

第7题:

根据行政处罚法的规定,当事人有( )情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚。

A.未满十四周岁的人有违法行为的
B.消除或者减轻违法行为危害后果的
C.受他人胁迫有违法行为的
D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
E.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

答案:B,C,D,E
解析:
A.属于不予处罚的原则,《行政处罚法》第二十七条规定,当事人有下列四种情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(二)受他人胁迫有违法行为的;(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;(四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第8题:

简述行政处罚中从轻或者减轻处罚的情形。


正确答案:

第9题:

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。

A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的

答案:A
解析:
选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,不予行政处罚考虑。
选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的,应当从重处罚。

第10题:

已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的,()。

  • A、从轻或者免除处罚
  • B、减轻或者免除处罚
  • C、从轻或者减轻处罚
  • D、免除处罚

正确答案:C

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