基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。A、10B、20C、25D、30

题目

基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

A、10
B、20
C、25
D、30

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第1题：

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

正确答案：√
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

第2题：

基金托管银行应当建立（）的离任制度。 A．基金托管部门高级管理人员 B．基金托管部门中层管理人员 C．董事长 D．基金经理

正确答案：A
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。

第3题：

基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30

正确答案：D
考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第4题：

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A:2
B:3
C:5
D:7

答案：A

解析：

《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

第5题：

在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）

正确答案：×
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

第6题：

基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）

正确答案：√
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第7题：

基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30

正确答案：D
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第8题：

按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．基金业协会 D．基金销售机构

正确答案：ABD
考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

第9题：

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

A.基金管理公司董事长离任的

B.基金管理公司总经理离任的

C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

D.基金托管部门高级管理人员离任的

正确答案：C
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

第10题：

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()

答案：对

解析：

基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。

基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。A、10B、20C、25D、30

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