证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

题目
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1
B.2
C.3
D.5
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A.10 B.20 C.25 D.30


正确答案:D
考点:了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节,P249。

第2题:

证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P138。

第3题:

证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7


正确答案:A
28.A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

第4题:

期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。故本题答案为C。

第5题:

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时,相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

答案:C
解析:
基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的,应当接受离任审计或者离任审查,在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的,基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

第6题:

基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A.10 B.20 C.25 D.30


正确答案:D
了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节,P249。

第7题:

财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 ( )


正确答案:√

第9题:

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3
B.2
C.4
D.6

答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条。期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

第10题:

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

答案:B
解析:
考点:本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

更多相关问题