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日常持续监管方式主要分为（）。

题目

日常持续监管方式主要分为（）。

  • A、全面检查和局部检查
  • B、现场检查和非现场检查
  • C、定期检查和非定期检查
  • D、顺序检查和随机检查
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第1题：

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

A．正确

B．错误 ()


正确答案：√
A
本题考查监管机构对证券公司的H常监管形式。题干表述正确。

第2题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：AC
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

第3题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）


正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

第4题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

A．市场准人监管

B．市场退出监管

C．基金管理人监管

D．日常持续监管


正确答案：AD

第5题：

49日常持续监管方式主要有( )

A.财务检查

B.信息披露检查

C.现场检查

D.非现场检查


正确答案：CD

第6题：

（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P215。

第7题：

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．市场退出监管

C-基金管理人监管

D．日常持续监管


正确答案：AD
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

第8题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）


正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。

第9题：

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）


正确答案：√

第10题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．基金管理人员监管

D．市场退出监管


正确答案：ABC

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