()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,

题目

()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。

  • A、商业银行
  • B、证券公司
  • C、证券投资咨询机构
  • D、专业基金销售机构
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A、取得证券从业资格

B、取得基金从业资格

C、通过基金从业考试

D、取得期货从业资格


参考答案:B

第2题:

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其注册资本不低于( )万元人民币,取得基金从业资格的人员不少于( )人。

A.3000;30

B.3000;50

C.5000;30

D.5000;50


答案:A

第3题:

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )


正确答案:×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第4题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A.基金投资管理资格
B.基金销售业务资格
C.基金从业资格
D.基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第5题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第6题:

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案:A

第7题:

未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。( )


正确答案:√

第8题:

商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.5/3


正确答案:A

第9题:

(2017年)下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

答案:B
解析:
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

第10题:

独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。 ()


答案:对
解析:
独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。

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