基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身

题目

基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。

  • A、低风险等级客户
  • B、中等风险等级客户
  • C、高风险类别
  • D、无风险客户
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第1题:

定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户,至少()进行一次审核。

A、每半年

B、每季度

C、每年

D、每月


参考答案:A

第2题:

根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。

A.每半年审核一次

B.每一年审核一次

C.每二年审核一次

D.每三年审核一次


正确答案:D

第3题:

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A、季度;

B、半年;

C、一年;

D、三年。


参考答案:D

第4题:

客户信息资料发生变化时,客户经理应及时进行更新,对公客户的财务信息资料至少()更新一次。

A、每半年

B、每月

C、每季度

D、每年


本题答案:C

第5题:

对于公司客户,应至少每半年或生产季节逐笔进行贷后检查工作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第6题:

基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。基金管理公司对于风险高等级的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息;对于中等风险等级的客户,至少每年进行一次审核。

第7题:

基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户


正确答案:C
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节,P161。

第8题:

对于高风险客户,至少要每半年复核一次。()


参考答案:√

第9题:

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A.季度

B.半年

C.一年

D.三年


正确答案:D

第10题:

销售过程中,应建立和完善客户档案,规范客户档案管理,并至少()对客户档案进行维护更新。

  • A、每月
  • B、每季
  • C、每半年
  • D、每年

正确答案:C

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