基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。
第1题:
定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户,至少()进行一次审核。
A、每半年
B、每季度
C、每年
D、每月
第2题:
根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
A.每半年审核一次
B.每一年审核一次
C.每二年审核一次
D.每三年审核一次
第3题:
A、季度;
B、半年;
C、一年;
D、三年。
第4题:
客户信息资料发生变化时,客户经理应及时进行更新,对公客户的财务信息资料至少()更新一次。
A、每半年
B、每月
C、每季度
D、每年
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )
第7题:
基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第8题:
对于高风险客户,至少要每半年复核一次。()
第9题:
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
第10题:
销售过程中,应建立和完善客户档案,规范客户档案管理,并至少()对客户档案进行维护更新。