基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。
第1题:
第2题:
基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有( )。 A.全面性 B.审慎性 C.持续性 D.公开性
第3题:
第4题:
第5题:
基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。 A.资产总额 B.从业经验 C.风险等级 D.风险偏好
第6题:
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
第7题:
基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第8题:
第9题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错
第10题: