基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
第1题:
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
第2题:
投资风险控制的主要内容包括( )。
A.设有风险控制委员会,从整体上控制风险
B.制定内部风险控制制度
C.内部监察稽核控制
D.会计系统控制
第3题:
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。 ( )
第4题:
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A:异常交易情况
B:巨额赎回情况
C:重大安全隐患
D:发现违法违规行为
第5题:
基金托管人内部控制的制度建设,需要( )。 A.建立完善的稽核监督体系 B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C.严格内部管理制度 D.划分岗位薪酬等级
第6题:
( )即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
A.内部环境控制
B.会计系统内部控制
C.信息技术内部控制
D.销售业务流程控制
第7题:
( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
第8题:
基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。(1分)
A.严格授权控制
B.强化内部监察稽核控制
C.建立完善的岗位责任制度
D.建立完善的信息披露制度
第9题:
基金管理公司监察稽核的作用包括( )。
A.实现内部人员控制
B.保护基金份额持有人利益
C.改进内部控制制度
D.规范基金运作
第10题:
下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。
A.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性
B.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准
C.督察长不可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
D.基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行