基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运

题目

基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运作中的风险。()

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第1题:

投资风险控制的主要内容包括( )。

A.设有风险控制委员会,从整体上控制风险

B.制定内部风险控制制度

C.内部监察稽核控制

D.会计系统控制


正确答案:ABC
115. ABC【解析】国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,并在基金合同和招募说明书中予以明确规定:①设有风险控制委员会(或合规审查与风险控制委员会)等风险控制机构,负责从整体上控制基金运作中的风险;②制定内部风险控制制度;③内部监察稽核控制。

第2题:

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会


正确答案:B
解析:风险控制委员会属于非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。

第3题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案:B
解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责,对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

第4题:

风险控制委员会的职责不包括( )。

A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.负责对公司运作的整体风险进行控制
C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

答案:A
解析:
A项属于投资决策委员会的职责之一。

第5题:

以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的是( )。

A.公司研究部提出研究报告

B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的整体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD

第6题:

基金管理公司的一般决策程序有( )。 A.公司研究部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的整体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节,P92。

第7题:

( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.总经理 B.董事会 C.风险控制委员会 D.投资决策委员会


正确答案:D
了解基金管理公司的投资决策机构。见教材第四章第三节。P91。

第8题:

( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.投资部 D.研究部


正确答案:A
考点:熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第三节,P91。

第9题:

风险控制委员会主要职责包括( )。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制;
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性;
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定;
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策;
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:A
解析:
风险控制委员会主要职责包括:1、负责对公司运作的整体风险进行控制;2、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性;3、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定;4、对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策;5、审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

第10题:

风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:B
解析:
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括:(1)负责对公司运作的整体风险进行控制。(2)审定公司内部控制制度并监督执行的有效性.。(3)听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定。(4)对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策。(5)审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。

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