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基金管理公司风险控制制度由投资决策委员会组织各部门制定。 （）

题目
基金管理公司风险控制制度由投资决策委员会组织各部门制定。 （）

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第1题：

一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会


正确答案：B
解析：风险控制委员会属于非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

第2题：

我国基金管理公司一般的决策程序是( )。

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


答案：ABCD
解析：本题考查基金管理公司一般的投资决策程序。

第3题：

（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．投资部 D．研究部


正确答案：A
考点：熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第三节，P91。

第4题：

负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。

A:基金管理公司董事会
B:投资决策委员会
C:风险控制委员会
D:基金管理公司股东大会

答案：C
解析：
基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

第5题：

关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
投资决策业务控制的主要内容：
（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
（4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
（5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

第6题：

以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（ ）。

A．公司研究部提出研究报告

B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

C．基金投资部制定投资组合的整体方案

D．风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案：ABD

第7题：

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。

A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度

答案：C
解析：
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度，建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建
立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核控制；⑦建立科学严密的风险管理系统。

第8题：

基金管理公司的一般决策程序有（ ）。 A．公司研究部提出研究报告 B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C．基金投资部制定投资组合的整体方案 D．风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案：ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P92。

第9题：

基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。

A:投资决策委员制定的总体投资计划
B:投资部制定具体的投资方案
C:风险控制委员会提出风险控制建议
D:研究部提出研究报告

答案：D
解析：
我国基金管理公司一般的投资决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

第10题：

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A:投资决策委员会
B:风险控制委员会
C:投资管理部门
D:董事会

答案：A
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

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