按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
第1题：
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
第2题：
第3题：
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
第4题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
第5题：
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
第6题：
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第7题：
第8题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第9题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
第10题：
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。