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根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（）A、具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为C、内部控制制度健全D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定

题目

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（）

  • A、具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险
  • B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为
  • C、内部控制制度健全
  • D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
  • E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定
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第1题：

《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


正确答案：ABCD

第2题：

根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括()。

A．具备健全且运行良好的组织机构

B．具有持续盈利能力，财务状况良好

C．最近2年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D．最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为


正确答案：ABD

第3题：

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．风险控制指标符合相关规定

D．具有内部风险评估和控制系统


正确答案：BCD
63. BCD【解析】A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

第4题：

证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括()。

A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
B:最近三年内未发生重大违法违规行为
C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

答案：C,D
解析：
发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元；最近两年内未发生重大违法违规行为。本题正确答案为CD选项。

第5题：

下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B：有符合法律.行政法规规定的公司章程
C：净资产不低于人民币2亿元
D：有合格的经营场所和业务设施

答案：A
解析：
根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条

第6题：

《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，应当具备以下哪些条件（ ）。

A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为，最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录，且具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制

B.对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略

C.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序，具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度

D.银监会规定的其他审慎性条件


正确答案：ABCD

第7题：

申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

答案：C
解析：
近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

第8题：

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

A．有完善的风险管理与内部控制制度

B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

C．有符合《证券法》规定的注册资本

D．有符合法律、行政法规规定的公司章程


正确答案：ACD
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第9题：

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。

Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度

Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为

Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

Ⅴ.最近2年盈利

Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ

答案：D
解析：
D
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑥中国证监会规定的其他条件。

第10题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

A:公司净资本符合中国证监会的规定
B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C:财务顾问主办人不少于3人
D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录

答案：A,B,D
解析：
财务顾问主办人不少于5人。本题正确答案为ABD选项。

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