根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当监督、检查特定

题目

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全。

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动,或者未按照该办法有关规定计提资本的,应当根据银监会提出的整改建议,在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构,银监会有权采取()措施。

A暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务;

B责令调整董事、高级管理人员;

C《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的其他措施。

D限制董事、高级管理人员的权利


参考答案:ABCD

第2题:

资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过( )等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。

A.证券公司网站 B.基金管理公司网站
C.广播 D.报刊、电视


答案:A,C,D
解析:
答案为ACD。资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过报刊、电 视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产 管理业务方案。

第3题:

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理


正确答案:B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P199。

第4题:

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,年度资产管理报告应当至少包括下列内容()

  • A、基础资产运行情况
  • B、专项计划账户资金收支情况
  • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
  • D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
  • E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中()职责履行情况进行监督,并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。

  • A、管理人
  • B、托管人
  • C、权益人
  • D、特定权益人
  • E、交易机构

正确答案:A,B

第6题:

根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

答案:A,B,C
解析:
中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第7题:

证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

  • A、守法合规
  • B、资格管理
  • C、约定运作
  • D、集中管理

正确答案:B

第8题:

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,基础资产是指符合法律法规,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。


正确答案:正确

第10题:

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,基础资产为债权的,应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。


正确答案:正确

更多相关问题