(2019年)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。

题目
(2019年)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近2年无重大违法违规记录
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
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第1题:

设立商业银行应当具备的条件是?


正确答案:有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程;有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额;有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员;有健全的组织机构和管理制度;有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施;符合有关对商业银行审慎经营管理的要求。

第2题:

关于设立证券公司应具备的条件的说法中,错误的是()。

A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有符合《证券法》规定的注册资本
C:净资产不低于人民币1亿元
D:有合格的经营场所和业务设施

答案:C
解析:
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

第3题:

下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。

A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C.风险处置预案

D.主承销商的内核报告


正确答案:BCD
96. BCD【解析】A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。

第4题:

设立经纪类证券公司应具备的条件。


正确答案: 1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元;
2.其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
3.有固定的经营场所和合格的交易设施;
4.有健全的管理制度。

第5题:

下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()

  • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
  • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
  • C、证券公司设立分公司,不必中国证监会批准,但是应当备案
  • D、申请设立分公司的证券公司,应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

正确答案:D

第6题:

下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件,说法不正确的是( )。


参考答案:C
《保险经纪机构监管规定》第十二条规定,保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件:①内部控制制度健全;②注册资本达到本规定的要求;③现有机构运转正常,且申请前一年内无重大违法行为;④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件;⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

第7题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

答案:B
解析:
证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
  另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

第8题:

设立普通合伙企业应当具备的条件设立普通合伙企业,应当具备什么条件?


参考答案:

(1)有两个以上的合伙人。
(2)有书面合伙协议。
(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。
(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。合伙企业的名称中应当标明“普通合伙”字样。
(5)法律、行政法规规定的其他条件。


第9题:

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。

  • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
  • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
  • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
  • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

正确答案:B

第10题:

设立综合类证券公司,必须具备哪些条件?


正确答案: (1)注册资本最低限额为人民币5亿元;
(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
(3)有固定的经营场所和合格的交易设施;
(4)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

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