证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

题目

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

  • A、5%
  • B、30%
  • C、100%
  • D、500%
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第1题:

证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定( )。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案:ACD

第2题:

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A、30%

B、100%

C、5%

D、500%


正确答案:D

第3题:

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%


正确答案:A
答案为A。证券公司经营证券自营业务的必须符合自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%的规定。

第4题:

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A.100%

B.70%

C.30%

D.5%


正确答案:A
A
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

第5题:

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。[2011年3月真题] A.50% B.100% C.200% D.500%


正确答案:D
本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%:②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰高原则计算。

第6题:

证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案:BCD
BCD
本题考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。

第7题:

证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。 A.20% B.50% C.70% D.100%


正确答案:D
考点:掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P186。

第8题:

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有( )。(1分)

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%


正确答案:ACD
109. ACD【解析】由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第9题:

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.30%

B.500%

C.100%

D.5%


正确答案:B
B
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

第10题:

由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案:B,D
解析:
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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