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营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）

题目

营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）

  • A、负责客户推荐、受理客户申请、客户培训
  • B、征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控
  • C、为客户提供通知、查询、对账服务
  • D、对客户进行信用等级评定
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第1题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资融券业务管理制度

D．有完善的融资融券业务实施方案


正确答案：ABCD
95. ABCD【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第2题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）


正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案：错
解析：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第5题：

投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括( )等类型。

A、融资或称买空
B、融资或称卖空
C、融券或称卖空
D、融券或称买空
E、证券现货交易

答案：A,C
解析：
信用经纪业务分类：融资(买空)和融券(卖空)。

第6题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


正确答案：×

第7题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案：√

第8题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

A．约定融资融券特定的财产信托关系

B．融资融券交易的主要业务操作环节

C．约定导致合同终止的各种具体情形

D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项


正确答案：ABCD
115. ABCD【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明所有与融资融券业务相关的条款和事项，所涉及内容应完整、全面。本题中四个选项中的内容均应列明。

第9题：

融资融券业务的风险主要表现在()。
Ⅰ．融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
融资融券业务对证券市场的消极影响表现在：①融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务实行保证金制度，使得现货市场、期货市场波动增加，可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。工项属于融资融券业务的积极影响。

第10题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A:10%
B:15%
C:20%
D:5%

答案：A
解析：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

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