委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股

题目

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A、证券代码
B、证券名称
C、随机股
D、其他大盘股

参考答案和解析

正确答案:B

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第1题：

下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

正确答案：CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第2题：

委托柜核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

第3题：

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。（）

正确答案：×
若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系。无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

第4题：

办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。（）

正确答案：×

第5题：

证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券

正确答案：ABC
答案为ABC。证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，所以D选项错误。

第6题：

证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖

正确答案：ABC
证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托。用客户的资金私自买卖属于违法违规行为。

第7题：

某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。

A．按证券代码接受委托

B．按证券简称接受委托

C．任选一个接受委托

D．不接受这种委托

正确答案：D
[答案] D
[解析] 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致。如果不一致，则不能成为有效委托，不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。

第8题：

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）

正确答案：√
《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

第9题：

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A．证券代码 B．证券名称 C．随机股 D．其他大盘股

正确答案：B

第10题：

19 ．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 ( )

正确答案：×
19 ．【答案】 B
【解析】若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系。无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时

题目

参考答案和解析

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