证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、4

题目

证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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第1题:

证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。 ( )


正确答案:×
证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第2题:

证券公司申请融资融券业务资格,要求财务状况良好,最近( )各项风险控制指标持续符合规定。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年


正确答案:B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230。

第3题:

经营证券经纪业务已满(  )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1

B、2

C、3

D、5


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第4题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。 ()


答案:错
解析:
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第5题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本不符合规 定的是( )。
A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


答案:B,C,D
解析:
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》 和相应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净 资本均在12亿元以上。

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。(   对吗


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第7题:

证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。

A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.最近6个月净资本在20亿元以上

D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


正确答案:ABD
最近6个月净资本均在12亿元以上。

第8题:

证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2牟各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。

第9题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在 ( )以上。

A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


答案:A
解析:
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其 卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相 应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理‘办法》,证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本 均在12亿元以上。

第10题:

证券公司申请融资融券业务,需要经营证券经纪业务已满()年。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案:C
解析:
证券公司申请融资融券业务,需要经营证券经纪业务已满3年。

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