证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
第1题:
证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,校验( ), 为客户办理资金账户结息手续,客户资金停止计息。 A.客户身份 B.预留印鉴(机构客户) C.资金账户 D.密码合法
第2题:
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。 A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户
第3题:
证券公司营业部在为客户办理下列( )账户业务时,应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.信用账户的开立、注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
第4题:
营业部门必须要坚持()的服务宗旨,为客户提供优质的服务。
第5题:
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A.客户开户时证件审核的不严格
B.客户委托买卖时审核资料的不严格
C.交收的失误
D.证券公司工作人员申报差错
E.对委托指令的输入错误
第6题:
证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
第7题:
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第8题:
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。
A、实名制
B、效率
C、国际标准
D、匿名制
第9题:
第10题:
严格按规定办理开户业务;账户开立时,严格执行授权制度;可以在营业场所外与客户签定开户协议,为客户办理开户手续。()