证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制

题目

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。

  • A、资金账户的开立、注销
  • B、代理开放式基金账户的开立、注销
  • C、开通非柜面交易委托方式
  • D、指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
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第1题:

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。

A、实名制

B、效率

C、国际标准

D、匿名制


正确答案:A

第2题:

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。 A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户


正确答案:A
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P80。

第3题:

证券公司营业部在为客户办理下列( )账户业务时,应当进行客户身份识别。

A.资金账户的开立、注销

B.信用账户的开立、注销

C.客户资料修改

D.增加服务品种


正确答案:ABCD

第4题:

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()


答案:对
解析:

第5题:

金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立( )账户。

A、实名账户

B、匿名账户

C、真名账户

D、假名账户


正确答案:BD

第6题:

证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P80~81。

第7题:

客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )。 A.合法的证券公司及证券营业部 B.投资晶种与委托买卖方式的选择 C.客户与代理人的关系 D.个人证券账户与资金账户实名制


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节, P74。

第8题:

关于客户账户实名制,下列叙述错误的是( )。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D.证券公司应对客户身份真实性进行审查


正确答案:C
[答案] C
[解析] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则,要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。

第9题:

金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立哪些账户( )。

A.实名账户

B.匿名账户

C.真名账户

D.假名账户


正确答案:BD

第10题:

下列关于客户开立资金账户的说法,错误的是()。

A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B:可以以他人名义开立资金账户
C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

答案:B
解析:
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

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