对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通

题目

对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过()等措施尽快弥补证券交收违约。

  • A、补缴
  • B、补购证券
  • C、行政处罚
  • D、罚款
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第1题:

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。

第2题:

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为( )。 A.强行补购 B.强制收款 C.证券补购 D.强制补购


正确答案:A
考点:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297~298。

第3题:

关于交收违约处理,下列说法正确的是( )。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务

B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券

C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D.发生证券交收违约时,中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金


正确答案:BD

第4题:

(2018年)以下属于证券交收内容的是()。

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D.结算公司与客户之间的证券交收

答案:B
解析:
证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第5题:

证券交收包括( )。 A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B.结算参与人与客户之间的证券交收 C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D.结算公司与客户之间的证券交收


正确答案:AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295~296。

第6题:

对于资金交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外,同时按规则计收违约金。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。

第7题:

对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过( )等措施尽快弥补证券交收违约。 A.补缴 B.补购证券 C.行政处罚 D.罚款


正确答案:AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。

第8题:

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补赡).( )


正确答案:√
【解析】答案为A.强行补购是指违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司利用暂不交付的款项补购证券的行为.

第9题:

如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第( )日起,采取处置暂不交付证券的措施.收回此前垫付的资金。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:B
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。

第10题:

关于证券交收违约,下列说法中错误的是()。

A:证券交收违约是指在集中证券交收过程中,结算参与人证券交收账户余额不足以履行交收义务的情况
B:证券交收违约时,中国结算公司沪深分公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,并按规则计收违约金
C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D:目前,深圳交易所的基金由于未实行前端监控,存在发生证券交收违约的可能

答案:D
解析:
对于证券-交收违约,中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补教或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控,般不存在这一问题,深圳B股则由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。

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