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下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

题目

下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

  • A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
  • B、配备数量适当、质量可靠的交易设施
  • C、使用合格的交易场所
  • D、加强交易设施的日常管理和维护保养
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第1题：

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）


正确答案：√

第2题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督


正确答案：BCD
【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。

第3题：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。

A．建立健全各项规章制度

B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C．增强法治观念和合规意识

D．提高差错或纠纷的处理效率


正确答案：ABC

第4题：

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


答案：错
解析：
为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

第5题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
A.技术故障差错 B.委托买卖差错
C.资金取款差错 D.账户开户差错


答案：B,D
解析：
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

第6题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


正确答案：√

第7题：

下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

答案：A,B,C
解析：
证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

第8题：

尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的．( )


正确答案：×
176.B【解析】由于证券经纪业务风险产生的原因不一，因此在防范上也应视风险产生的原因而采取不同的对策

第9题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第10题：

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）


答案：对
解析：
对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。

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