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遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理

题目

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

  • A、本人有效身份证明
  • B、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
  • C、经公证的委托代办书
  • D、户口本
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第1题：

自然人客户变更代理人的，（ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A．客户本人 B．新代理人 C．客户本人或新代理人 D．客户本人和新代理人


正确答案：D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。

第2题：

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。

A:预留印鉴
B:资金账户卡
C:代理人身份证
D:证券账户卡

答案：A,B,C,D
解析：
客户办理撤销指定交易和转托管业务时需出示本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡、预留印鉴。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易书、转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

第3题：

个人客户必须凭已签约的个人结算账户卡/折和理财类交易账户密码在营业窗口办理代理财业务。()


本题答案：对

第4题：

自熟人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜

A:代理人身份证原件
B:加盖开户营业部公章的交割单
C:本人有效身份证明
D:证券账户卡

答案：C,D
解析：
遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）办理补卡（或换卡）事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

第5题：

按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

答案：B
解析：
如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第6题：

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（ ）办理补卡(或换卡)事宜。 A．本人有效身份证明 B．证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡) C．经公证的委托代办书 D．户口本


正确答案：AB
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

第7题：

自然人客户申请撤销指定交易，须持（）到营业部柜台办理

A:资金账户卡
B:指定交易协议书
C:证券账户卡
D:有效身份证明

答案：A,C,D
解析：
自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件法人客户申请撤销指定交易须持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴

第8题：

个人客户凭有效身份证件申请办理理财类业务签约必须有对应的()账户卡/折。

A、个人储蓄

B、机构储蓄

C、个人结算

D、对公结算


本题答案：C

第9题：

自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（）正确错误


答案：对
解析：
遗失资金账户卡的自然人客户，必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。

第10题：

自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。

A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书

答案：C
解析：
自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

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