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下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

题目

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

  • A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
  • B、客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
  • C、将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
  • D、经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案

第1题：

(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


正确答案：C
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，客户承担指令价格带来的投资风险；证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；在交易委托中，市价委托的优点是将执行风险最小化，保证及时成交；投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第2题：

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


正确答案：ABC

第3题：

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。

A．股东账户和资金账户的账号、密码

B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C．客户股东账户中的库存证券种类和数量

D．资金账户中的资金余额


正确答案：ABCD

第4题：

关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案：C
解析：
选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第5题：

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A:现金账户
B:保证金账户
C:结算账户
D:证券账户

答案：B
解析：
本题考查保证金账户的概念。保证金账户是投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户。

第6题：

在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据

B．客户股东账户中的库存证券种类

C．客户股东账户中的库存证券数量

D．客户资金账户中的资金余额


A．客户买卖股票的原因和依据


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第7题：

以下说法中正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


正确答案：ABC

第8题：

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（ ）。 A．已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B．客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人 C．将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字 D．经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。

第9题：

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案：C
解析：
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

第10题：

下列属于资金账户管理内容的有()。

A:资金账户的开户和销户
B:选择客户资金存管的指定商业银行
C:证券转托管
D:资金账户挂失与解挂

答案：A,B,C,D
解析：
资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户资金存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

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