办理指定交易变更手续时,投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出

题目

办理指定交易变更手续时,投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并向上海证券交易所申报撤销指定交易。()

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第1题:

投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为( ).

A.投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续

B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C.证券交易所电脑主机接受申报,并经交易系统确认后即时生效

D.证券公司向投资者发出通知,双方签署《指定交易开户书》


正确答案:ABC
109. ABC【解析】D选项在指定交易中未提及,另外三个选项表述完整,是指定交易的确认流程。

第2题:

办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由()完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

A. 投资者

B.证券发行人

C.登记结算公司

D.原交易参与人


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第3题:

投资者不办理指定交易,上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令,直至该投资者完成办理指定交易。( )


正确答案:√
要在上海证券交易所进行证券交易,投资者必须办理指定交易。

第4题:

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A、证券公司

B、中国结算公司上海分公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、交易参与人


答案:B

第5题:

指定交易是指,凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。( )


正确答案:√

第6题:

已选择指定交易的投资者,将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构,所以,选择指定交易应当慎重. ( )


正确答案:×
136.B【解析】已选择指定交易的投资者,有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更,证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝,除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。

第7题:

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )


正确答案:×

第8题:

指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
题干为对指定交易的正确表述。

第9题:

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.证券公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.交易参与人


正确答案:B

第10题:

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人,申请补办证券账户卡之前,应先办理指定交易手续。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84。

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