在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机

题目

在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

  • A、先入库,后买进
  • B、先买进,后入库
  • C、先卖出,后入库
  • D、先入库,后卖出
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第1题:

在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库。( )


正确答案:√

第2题:

记账式国债在( )的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。 A.招投标 B.债券回购 C.场外合同分销 D.证券交易所挂牌分销


正确答案:CD
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节,P287。

第3题:

我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定,并报证券交易所备案。 ( )


正确答案:×
我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案,备案15天内无异议后实施。

第4题:

在上海证券交易所国债实物券交易中,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。


正确答案:×

第5题:

证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。

第6题:

清算、交割、交收中的禁止行为包括( )。

A.资金透支

B.提取存款

C.实物券欠库

D.交收指令对盘


正确答案:AC

第7题:

中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融债及企业债。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间市场

D.证券登记结算公司


正确答案:ABC
中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。

第8题:

在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。

A.先入库,后买进

B.先买进,后入库

C.先卖出,后入库

D.先入库,后卖出


正确答案:D
7.D【解析】无记名(实物)国债,是一种实物债券,以实物券的形式记录债权,面值不等,不记名、不挂失,可上市流通。禁止卖空国债。证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行“先入库,后卖出”的制度。

第9题:

发行后可以在证券交易市场上自由交易的国债是:( )

A.凭证式国债

B.记账式国债

C.实物券式国债

D.长期国债


答案:B

第10题:

上海证券交易所国债实物券交易有关确定有

A.对国债现货交易和回购业务实行"先入库,后卖出"的制度

B.若有证券公司欠库,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C.对因欠库而被暂扣的资金,实行T+3日以内的"钱货两清"

D.超过上述期限,证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E.若标准券不足,扣收相应价款后,在规定期限内仍不能补足实物券库存,交作"卖空"处理


正确答案:ABCDE

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