融资融券合同如何保管?()

题目

融资融券合同如何保管?()

  • A、融资融券合同一式三份,全部由公司融资融券部负责保管
  • B、融资融券合同一式三份,客户、融资融券部和营业部各自保管一份
  • C、融资融券合同一式三份,客户保管一份,融资融券部保管两份
  • D、融资融券合同一式两份,客户、营业部各自保管一份
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第1题:

证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项


正确答案:ABCD
115. ABCD【解析】证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明所有与融资融券业务相关的条款和事项,所涉及内容应完整、全面。本题中四个选项中的内容均应列明。

第2题:

在融资融券业务合同中,融资融券最长期限不超过( )个月.

A.2

B.3

C.6

D.12


正确答案:C
11.C【解析】在融资融券业务合同中,融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

第3题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第4题:

融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )


正确答案:×

第5题:

融资融券交易包括( )。

A.券商对投资者的融资、融券

B.金融机构对券商对融资、融券

C.央行对银行的融资、融券

D.银行对投资者的融资、融券


正确答案:AB
117. AB【解析】融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。

第6题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第7题:

客户可与多家证券公司签订融资融券合同。


正确答案:×
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户。

第8题:

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )


正确答案:√
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。

第9题:

融资融券中的证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节,P244。

第10题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由( )统一制定、保管的融资融券业务合同。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会


正确答案:A
A
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。

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