定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、风险控制水平D、管理能力

定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

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第1题：

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配．

A．投资经验

B．公司规模

C．人员素质

D．管理能力

正确答案：AD
A[解析】答案为AD．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配．

第2题：

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

正确答案：×
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

第3题：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

正确答案：×
题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

第4题：

定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（）

正确答案：×

第5题：

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

正确答案：×

第6题：

证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

第7题：

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。（）

正确答案：×
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。

第8题：

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的；证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户．( )

正确答案：B
157.B【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

第9题：

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。 A．投资经验 B．公司规模 C．人员素质 D．管理能力

正确答案：AD
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

第10题：

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，直接将客户资产交还客户。（）

正确答案：×
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。

定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。