证券公司操纵证券市场的,依法应受( )处罚。
第1题:
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.40
第2题:
第3题:
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第4题:
第5题:
第6题:
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。
A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操作证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
第7题:
第8题:
证券公司操纵证券市场的,依法应受( )处罚。
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
第9题:
第10题: