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下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

题目
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款


A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
答案：B
解析：
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得
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第1题：

证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可


正确答案：ABC
根据《证券法》的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为ABC。

第2题：

《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。

D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。


正确答案：BD

第3题：

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款


正确答案：AC
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故BD选项说法错误。本题正确答案为AC。

第4题：

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案：A,B,D
解析：
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

第5题：

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。

A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B．单位操作证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格


正确答案：ABCD

第6题：

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


正确答案：ACD
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》
的规定。本题正确答案为ACD。

第7题：

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。

A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可


正确答案：ABD
ABD
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。

第8题：

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


正确答案：BD
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故BD选项正确。

第9题：

证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。

A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

答案：A,B,C
解析：
根据《证券法》的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为A、B、C。

第10题：

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。

A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C:情节严重的，责令关闭
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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