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证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）

题目
多选题
证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）
A

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

B

责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C

没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

D

情节严重的，责令关闭

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第1题：

 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。

A．撤销证券公司证券营业许可证

B．暂停从事证券业务

C．记过

D．罚款


C．记过


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至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

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第2题：

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案：C
解析：

第3题：

关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。

A．综合类证券公司可经营证券承销业务

B．经纪类证券公司可经营证券承销业务

C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定


正确答案：A

第4题：

证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：

第5题：

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ．撤销相关业务许可

A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，
没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可
。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10
万元以下的罚款；情节严重的．撤销任职资格或者证券从业资格。

第6题：

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。

A．罚金

B．警示

C．责令处分有关责任人员

D．撤销融资融券业务许可


正确答案：A
证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。

第7题：

中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。

A:罚金
B:警示
C:责令处分有关责任人员
D:撤销融资融券业务许可

答案：A
解析：
中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。

第8题：

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务


正确答案：ABCD

第9题：

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

答案：B
解析：
证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第10题：

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

  • A、撤销证券公司证券营业许可证
  • B、暂停从事证券业务
  • C、记过
  • D、罚款

正确答案:C

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