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下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。

题目
多选题
下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
A

设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B

未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

C

证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

D

证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

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相似问题和答案

第1题：

下列选项中，甘特图的含义表述正确的有（ ）。


正确答案：ACD

第2题：

下列关于项目信息特点的表述，正确的有（ ）。


正确答案：ABCD

第3题：

关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


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第4题：

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事

答案：A,C
解析：
对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

第5题：

下列关于我国地理方面的表述正确的是：

下列关于我国地理方面的表述正确的是：

答案：B
解析：
D选项：五岳分别是东岳泰山、南岳衡山、西岳华山（海拔2154.9米，位于陕西省渭南市华阴市）、北岳恒山、中岳嵩山，故D表述不正确。B选项：南海有四个群岛，分别是东沙群岛、西沙群岛、中沙群岛、南沙群岛，故B选项表述正确；C选项：新疆维吾尔自治区，占中国国土总面积六分之一，是中国陆地面积最大的省级行政区，故C选项表述不正确；A选项：东北平原面积达35万平方公里，是中国最大的平原，故A项表述错误。综上所述，本题选择B选项。

第6题：

下列关于代理特征的表述，正确的有（ ）。


正确答案：ABD

第7题：

下列关于信息采集程序的表述中，不正确的是（ ）。


正确答案：D

第8题：

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


正确答案：C

第9题：

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

A:《证券法》属于行政法规
B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C:《证券投资基金法》属于法律
D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

答案：C
解析：
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

第10题：

下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

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